2023年12月4日-8日，第四届“开源证券-西北大学”创新人才实验班访学活动在上海圆满举办。西北大学经济管理学院院长马莉莉、开源证券总经理助理张国松等带队出行，陕西证监局机构监管处相关负责人同行参加。22名学员在为期五天的访学中先后参访了上海证券交易所、上海财经大学、开源证券上海区域总部、东方财富总部、工商银行总行私人银行部和上海万得信息技术股份有限公司，走进中国金融市场前沿阵地，感受资本市场发展的脉搏。

致知力行，乘风启航

12月4日，西北大学经济管理学院党委书记杜勇向学员们做行前动员并提出访学要求。一是要珍惜机会、把握机遇。珍惜学校和开源证券为大家提供的宝贵参访机会，做到有体会、有收获、有成长。二是要躬身实践、求知求学。要从问题出发，与业界高管、资深学者、知名院友们深入探讨，放空自己、虚心请教、学有所获。三是要严守纪律，树立形象。要求各位同学遵守出行纪律，保证人身安全和财产安全，在访学过程中展示风貌，树立良好形象。

奋楫者先，勇为者成

12月5日上午，学员们走进上海证券交易所。上交所投服部工作人员带领大家参观了上交所投教基地，并详实介绍了上交所自成立以来30年的波澜历史与发展成果。投教基地智能化、可视化、可交互的技术展示手段，令大家无不赞叹。穿行在投教基地，中国资本市场30年栉风沐雨的流金岁月尽收眼底。上交所始终坚持服务实体经济、坚守服务高质量发展初心、坚持高水平开放格局，以“甘为店小二”的服务精神，做到一所连百业、一市跨全球，努力打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的中国资本市场。

投教基地参访后，上交所工作人员以“股票二级市场--股票交易与监管”为题，从全面注册制下的股票交易规则、二级市场交易监管及典型案例、投资规律与方法三个板块向学员们介绍了构建理性投资文化的重要性，大家受益匪浅、感受颇多。同时，上交所投服部负责人会同陕西证监局机构监管处相关负责人、开源证券总经理助理张国松、西北大学经管院院长马莉莉等，就四方合作协议下的工作开展情况进行了深度交流，并重点探讨了融合各方资源，推进投教活动“三下乡”、国民教育课程进高校、上交所ETF大赛举办等方面的工作设想。

厚德博学，经济匡时

当天下午，学员们前往上海财经大学，近距离感受财经类高等学府的魅力。在上财负责老师的带领下，学员们从金融学院的毓秀楼出发，沿路参观了上财的校内建筑。到达校史馆后，讲解同学介绍了上财波澜跌宕、艰苦不息的办学办校历史。这所百年学府在重重阻碍下，依然坚持独立自主、奋楫前行，最终成为追求卓越、迈向一流的著名高校。随后，学员们又去到了保险馆、货币馆、算具馆等展馆，沉浸式感受中国金融行业和资本市场曲折险行的历史和革故鼎新的现代发展道路。

参观结束后，上海财经大学校长助理、金融学院党委书记刘莉亚教授以“硅谷银行破产的影响与启示”为题，为大家献上精彩纷呈的一课。刘教授首先回顾硅谷银行破产事件，指出该银行在投贷联动业务模式下资产负债结构的脆弱性是导致其破产的根源。之后，她对硅谷银行破产成因进行了学理性分析，用金融知识解释了该银行破产的原因。最后，她深入分析了硅谷银行事件的影响，并探讨了该事件对中国实践和理论研究的启示，为学员们日后从事相关研究提供方向。

保持热爱，奔赴山海

当晚，邀请到上海知名院友进行交流座谈。复旦大学经济学院石磊教授讲授了新经济环境下自适应与自选择的重要性，鼓励学员们深度学习，不断迭代，适应新市场、新技术、新业态。复旦大学经济学院高帆教授深刻解读了西北大学校训公诚勤朴的内涵，勉励学员们以公诚勤朴的理想主义、长期主义、行动主义和极简主义作为人生底色，投入到自己的职业生涯中。随后，院友骞军法、童世传、李坤坤、王玺宇、余音也分享了个人观点、向学员们提出了有益建议。

源头活水，继往开来

12月6日，学员们来到了开源证券上海区域总部。

简单参观之后，人力资源部副总经理权学标介绍了公司上海区域基本情况和公司未来主要的战略发展方向，就学员们未来的职业发展道路展开深入交流。随后，研究所有色金属首席分析师李怡然以券商研究所研究内容为主题和学员们分享了自己的观点，研究所化工组徐正凤介绍了个人对实习工作的看法，强调合规和勤奋在就业中的重要性，入职研究所、一期实验班优秀学员王镇涛与学员们分享了自己的研究所实习经验和个人感悟，和学员们展开亲切交流。

随后，学员们与李怡然、王镇涛、研究所商贸零售组骆峥和金融工程组盛少成四位研究员面对面进行问题探讨交流。学员们针对未来就业情况、实习安排、工作技能和社会关注点等方面进行提问，四位研究员详细耐心解答了学员们的疑问，加深学员们对行业研究的认知和了解，拓宽学员们在未来实习和工作的选择和规划，学员们都反馈在交流会中受益匪浅。

互联互通，创新发展

12月7日上午，学员们来到东方财富总部参访学习。在工作人员的带领下，参观了choice监控大厅和财经节目演播室。参观结束后，东方财富市场业务部李丹丹和高级讲师张文渊介绍了东方财富和高校合作举办的竞赛体系，以及choice金融终端的使用，学员们对形式丰富的比赛产生了浓厚的兴趣，也感叹于choice终端强大的信息整合与提取能力。

诚信相守，稳健相传

当日下午，学员们来到工商银行总行私人银行部。参观了以回望来时路、奋进新征程为题的展览之后，首先由私人银行部副总经理郑琇煦开场讲话并介绍了私人银行部基本情况，之后相关人员向学员们介绍了数字金融及私人银行业务数字化发展情况、资产配置及FOF业务。随后，学员们就私人银行部业务构成、财富管理问题等角度与工作人员进一步探讨和交流，收获颇丰、获益良多。

信息服务，数据未来

行程的最后一天，学员们来到万得大厦，近距离感受中国金融信息和软件服务龙头企业的发展。在万得核心产品“Wind金融终端”专题培训讲座上，万得培训部代表详细介绍了“Wind金融终端”的使用方法及常用功能。作为金融行业最常用的数据资讯终端，Wind的熟练使用对于学员们的求职及工作都有极大的帮助。随后，学员们也积极提问发言，与现场的工作人员进行深度交流。

所思所想，所感所悟

最后，学员们在公司上海区域总部，互相交流了本次访学心得和感悟。实验班班主任王峰虎老师表示，这次“破冰之旅”见证了大家的成长，越来越敢于提问、勇于交流，指导大家要保持“空杯”思想，忘掉自我，有更多学习和思考的空间。随后，每位同学都针对本次活动分享了自己的感悟和心得，在各大金融机构的参观中开阔了眼界，与各位高管、院友、学者的交流中扩充了认知，在为期五天的访学活动中感悟到勤奋、合规、尽责的意义，不断成长、不断收获。

“开源证券-西北大学”创新人才实验班是校企双方战略合作的重要举措。相较于以往的活动，本次活动更注重学员们的感受，关注每个人的需求，让学员们在参访中学习、在交流中提升。同时，本次活动扩展了参访企业和交流人员，让学员们有更多机会感受行业发展脉搏。访学项目聚焦中国资本市场前沿阵地，以创新活动协同深化校企合作，带领学员们走出校园、走进企业，用脚步丈量中国金融行业的成长与发展，助力优秀金融人才以“国之大者”的使命担当，投入到金融强国建设和民族伟业复兴的大业中。